中投公司的投资是基于经济和财务目的,在风险可接受的范围内进行资产的稳健和有效配置,努力实现股东利益最大化;以被动投资、财务投资为主,追求长期的、稳定的和可持续的风险调整后回报。
中投公司重视自身的社会责任,遵守投资接受国的法律法规,积极为当地经济繁荣与发展做出贡献。
合理的资产配置框架是中投公司获得风险调整后长期回报的基础。
中投公司在境外主要投资于股权、固定收益和另类资产。另类资产投资主要包括对冲基金、私募市场、大宗商品和房地产投资等。投资区域涵盖发达国家市场和新兴国家市场。
控制投资风险的目标是通过实施积极的风险管理,确保投资活动在可接受的风险范围内有序运作,实现股东利益最大化,包括承担和管理能够带来投资收益的风险,如市场风险和信用风险;规避和减少不能带来收益的风险,如操作风险。
中投公司根据自身投资模式的特点确定了风险偏好与风险容忍度,制定了风险预算,实行全面风险管理制度和以内控管理框架COSO标准为基础的内部控制体系。建立了包括执行委员会、风险管理委员会、首席风险官、风险管理部、法律合规部及其它有关部门在内的风险管理组织体系,以有效防范经营风险,确保公司依法、合规、稳健经营。
中投公司主要委托外部基金管理人进行境外投资。外部基金管理人选聘分为公开选聘和定向选聘。选聘标准是:(1) 财务稳健,资信良好,风险控制指标符合所在国家或地区法律规定和监管机构的要求;(2) 经营资产管理业务达到一定年限,管理资产达到一定规模;(3) 从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格要求;(4) 有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;(5) 近3年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚。
为保证外部基金管理人选聘工作的公平性、公正性和权威性,评选分为申请、初评、复评、费率议价及合同商定等阶段。中投公司依据申请人提供的申请文件、面试情况及管理费率报价等进行初选,经过内、外部专家集体复评后确定最终获聘名单。